10月30日至31日，中央金融工作会议在北京召开。会议强调，“要加快建设金融强国”，提出“要着力打造现代金融机构和市场体系”。
近年来，我国资本市场深化改革稳步推进，“科技-产业-金融”良性循环正逐步形成，有效推动实体经济转型升级。作为资本市场“看门人”和“服务商”，证券公司如何深刻领会中央金融工作会议精神、深入践行金融强国的使命担当？即日起，中国证券报联合中国证券业协会推出“落实中央金融工作会议精神证券公司高管谈建设金融强国”专栏，通过对部分证券公司高管的访谈，共话中央金融工作会议指引下证券行业服务经济高质量发展的新思路、新举措，展现证券行业践行金融强国的新气象、新作为。本文为专栏文章之四。
“落实中央金融工作会议精神证券公司高管谈建设金融强国”系列报道之四
招商证券党委书记、董事长霍达：以证券公司高质量发展助力金融强国建设
口咏其言，心惟其义。中央金融工作会议召开以来，证券行业展开了广泛的学习研讨，深刻领悟会议精神，研究贯彻落实措施。
“中央金融工作会议从全局和战略的高度对当前和今后一段时期的金融工作进行重要部署，为推动金融高质量发展指明了前进方向、激发了信心动力。”招商证券党委书记、董事长霍达近日在接受中国证券报记者专访时表示，本次会议首次提出加快建设“金融强国”，明确提出“更好发挥资本市场枢纽功能”“培育一流投资银行和投资机构”，为新时代我国资本市场发展提供了根本遵循和行动指南。证券公司作为资本市场综合性的中介机构，应深刻把握金融工作的政治性和人民性，不断提升专业性，胸怀“国之大者”，强化使命担当，以自身高质量发展助力强国建设、民族复兴伟业。
霍达介绍，作为央企券商，招商证券第一时间召开党委会，将学习贯彻中央金融工作会议精神作为第一议题，切实把思想和行动统一到习近平总书记重要讲话精神和党中央决策部署上。公司把贯彻落实中央金融工作会议精神与党的二十大精神结合起来，与主题教育衔接联动，结合实际制定了《招商证券落实中央金融工作会议精神专项工作方案》，以实际行动贯彻落实会议精神，担当服务实体经济的主力军。
坚持党建引领
筑牢建设金融强国的发展根基
秉纲而目自张，执本而末自从。中央金融工作会议强调，做好金融工作必须坚持和加强党的全面领导。霍达认为，证券公司应深刻把握金融工作的政治性和人民性，坚持党建引领，站稳人民立场，以高质量党建引领高质量发展，助力金融强国建设。
坚持党对金融工作的集中统一领导。坚持党的领导、加强党的建设，是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的独特优势。招商证券围绕“以一流党建引领一流企业建设”目标，制定全面加强党的领导党的建设专项方案，把坚持“两个一以贯之”落实在党的领导和公司治理、生产经营的融入融合上。在实践中，招商证券以“四个着力”为抓手，即着力发挥党委领导作用、着力服务和融入国家战略、着力加强和改进基层党组织建设、着力推进全面从严治党，推动公司党建工作质量全面提升，以实际行动拥护“两个确立”、践行“两个维护”。
坚持以人民为中心的价值取向。资本市场联通千行百业，牵系千家万户，证券公司是资本市场的“看门人”，必须牢牢把握金融工作的人民性，全方位满足经济社会发展和人民群众日益增长的金融需求。招商证券将客户需求作为出发点，一方面压实中介机构责任，严把资本市场“入口关”，不断完善业务内控、问责管理、考核激励等制度机制及流程平台建设，保证投行执业质量，为资本市场输送优质企业，向实体经济输入资本血液；另一方面提升专业能力，深化财富管理转型，加大产品创新和服务模式创新，看好群众的“钱袋子”，为客户创造价值。
坚持党管干部、党管人才。证券公司是人才密集型行业，人才是打造一流投资银行和投资机构的根本依托。招商证券把人才资源作为第一资源，把“人才强企”战略作为第一战略，按照对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁的要求，不断加强领导队伍建设，以“六能”市场化机制为主线，持续深化选人用人机制改革。公司将坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，持续加强干部人才的政治思想引领，完善人才梯队建设，强化廉洁从业管理，建强企业领导班子和职工队伍，锻造忠诚、干净、担当的高素质专业化干部人才队伍。
深化转型变革
建设一流投资银行和投资机构
乘势以应变，因时以立功。在霍达看来，中央金融工作会议提出了“培育一流投资银行和投资机构”的新目标、新任务，为证券公司高质量发展提供了更高要求和重要契机。作为招商局集团核心金融企业，招商证券将深入践行百年央企的使命担当，锚定一流目标，在以下几方面深入推动转型：
一是持之以恒推进现代投行转型建设。投行改革是建设一流投资银行的必由之路，也是招商证券“十四五”发展的重中之重。招商证券将围绕国家经济转型升级及战略导向，加大战略资源投入，增强投行委统筹能力，重塑投行模式，加快专业化、区域化建设，实现获客、服务和协同模式的变革和升级，全面增强服务实体经济和国家战略的能力。
二是努力建设一流投资机构。招商证券有金融市场投资部门及股权投资、资产管理类全资子公司，具有多资产、多策略、跨市场、跨区域的投资优势。公司将持续深化研究、投资、产品三大能力建设，做大PE基金管理规模，做强自有资金股权投资，围绕国家战略导向和集团资源优势，做精做专股权投资业务；增强“大而稳”的二级市场投资能力，聚焦中性策略和客需业务，不断提升风险管理和产品设计能力；多举措提升主动资产管理能力，做大公募基金产品规模，成为有市场影响力的资产管理机构。
三是积极推动财富管理业务做大做强。招商证券坚定推动财富管理转型，持续做大“e招投”基金投顾，打造招商证券“公募优选”和“私募50”品牌，不断提升客户资产管理规模，努力为客户创造更多价值。公司将在产品能力、投顾服务、数字化运营和管理方面争创行业领先水准，打造精选、优选产品的核心竞争力，加快提升线上化服务能力，打造领先的专业化财富顾问团队，持续高水平地满足居民财富保值增值的需求。
四是加快构建一站式的机构客户服务体系。招商证券战略性发展机构业务，加快发展创新型的机构服务品种，其中私募基金托管业务连续十年保持行业第一，已成为公司一大特色优势。公司将围绕产品创设、综合服务、协同流程、科技赋能等方面，以做好一站式服务为重点，不断做大机构客户生态圈，助力推动资本市场机构化发展。
做好“五篇大文章”
提升服务实体经济质效
金融是国民经济的血脉，服务国家战略和实体经济是金融业的使命所系、职责所在。中央金融工作会议强调做好“五篇大文章”，明确了金融服务实体经济的重点工作。招商证券立足自身特色禀赋，明确任务目标，列出责任清单，将围绕做好“五篇大文章”，重点强化“五个践行，五个服务”。
一是践行科技金融理念，加强科技企业服务力度。“五篇大文章”中，科技金融居首，重要性突出。近年来，招商证券持续服务经济转型升级中的科技创新所需，积极把握科创板、创业板注册制改革契机，助力芯原股份、概伦电子、拓荆科技等一批优质企业实现上市。招商证券将继续提升服务科技金融能力，一方面，聚焦促进科技-产业-金融良性循环，打造投行核心竞争力。围绕科技创新、先进制造、农业科技等领域加快专业化转型，强化新兴产业人才队伍建设，发挥收购兼并专业能力，提升对中小科创企业赋能和综合金融服务。另一方面，做强做优股权投资，为科技创新提供精准资金支持。围绕科技创新重点赛道开展深度研究，提升科技创新、先进制造等领域的投资能力，持续提升科技金融领域投资规模，投早投小投科技，挖掘和培育优秀企业。
二是践行绿色金融理念，服务社会绿色低碳发展。碳达峰、碳中和战略部署推动绿色金融迎来发展新机遇。2019年以来，招商证券充分发挥“投研+投行+投资”三投联动协同模式的作用，助力天赐材料、珠海冠宇、璞泰来、科达制造等一批“双碳”、新能源相关企业股权融资357亿元，承销境内绿色相关债券、资产支持证券发行规模320亿元，并完成了市场新能源首批、光伏首单公募REITs项目（中航京能光伏REIT）。招商证券将继续做好对绿色企业的专业金融服务，加大绿色金融投资，加强绿色金融研究，在绩效考核上体现绿色金融导向，探索绿色金融在公募REITs、专项主题投资基金、跨行业产业链研究等领域的运用。
三是践行普惠金融理念，高质量服务客户金融需求。招商证券设立了专门的普惠金融部，并于2019年启动服务成长型中小企业的“羚跃计划”，充分发挥自身“资本+资本中介”综合服务商的优势，整合市场各方资源，为种子企业提供全生命周期、全方位定制化金融产品及服务，目前已为417家企业提供专业服务，累计投资23.15亿元。招商证券将不断提升“羚跃计划”产业和金融赋能，推动投行服务链前移和区域下沉服务，服务更多中小微企业，并持续深化与结对帮扶脱贫县等企业的业务合作，持续助力脱贫地区发展。此外，公司还将加快财富管理转型，持续丰富公司产品谱系，引入更多普惠金融产品，满足更多客户产品配置需求，助力客户资产保值增值，并高质量做好投资者保护与教育工作；持续做好“三农”服务，做大“保险+期货”业务规模，引入慈善基金、产业链资金等多种外部资金，服务农业稳产保供，助力农户稳收增收。
四是践行养老金融理念，做好做优养老金融服务。服务养老金融是证券公司的重要责任，也是未来发展的蓝海。招商证券高度重视个人养老金投资基金业务，已于2022年11月获得首批个人养老金投资公募基金业务销售机构资格，并于12月开始展业。公司将探索完善养老金融产品体系，稳步推进个人养老金投资公募基金业务，根据客户需要研究引入补充养老保险等养老金融相关产品，更好地服务客户养老保险财富管理需求。同时，公司还将做好做优养老FOF业务，以招商资管获取公募牌照为契机，培育和发展主动管理能力，加快布局养老目标FOF产品，服务养老第三支柱。
五是践行数字金融理念，高质量服务业务创新和客户需求。招商证券深入落实公司“十四五”数字化子规划，大力推动数字化转型，通过“组织、流程、IT”一体化重构，数字发展的保障机制基本建立，数字工程的“四梁八柱”基本建成，在运营降本增效、用户与业务增长、新业务模式创新等方面展现出显著成效。公司将坚持向数字化平台支撑的敏捷组织全面转型，打造“大平台、小团队”的敏捷组织，进一步加强科技引领和数字化驱动，加快塑造数字文化，打造数字化基础设施，完善数字安全体系建设，努力实现“一个客户ID、一站式服务”，高效赋能业务发展和客户服务。
严守风险合规底线
切实履行防范化解风险的政治责任
宜未雨而绸缪，毋临渴而掘井。中央金融工作会议强调，坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题。霍达表示，合规风控是证券公司高质量发展的生命线。招商证券牢固树立底线思维，严格落实监管部署，做好合规与风险管理，建立全面覆盖公司总部及子公司、分支机构的内控管理体系，筑牢事前、事中、事后“三道防线”，积极维护金融安全、经济安全和社会大局稳定。
一是完善依法合规管控机制。招商证券坚持严密防范合规风险，完善制度体系；持续开展警示教育，教育员工知敬畏、存戒惧、守底线，不碰触高压线，不碰触红线。公司将一以贯之地加强合规管理，持续完善各项合规管理机制，做好重点领域法律合规风险防范和处置，优化合规风险监测、报告、处置、整改、追责等全流程管控体系，提高合规管理质效，牢牢守住不发生重大法律合规风险的底线。
二是加强风险管控体系建设。招商证券建立了“六维度”全面风险管理体系，包括健全的风险管理组织架构、可操作的风险管理制度、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的风险管理人才队伍、有效的风险应对机制，并不断提升风险管理全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对的“五种能力”，切实保障风险总量可控、结构均衡，保持资产质量优良。公司将扛起防范化解风险的政治责任，持续提高对重大风险的预判、应对和处置能力，防范化解重大金融风险。
此外，招商证券还将建立完善审计监督全覆盖工作机制，持续完善集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系，围绕重点领域和关键环节，提前布局审计监督覆盖，筑牢风险防线。
新时代新征程，招商证券将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻落实中央金融工作会议精神，践行“助推中国经济转型升级，助力社会财富保值增值”使命，弘扬蛇口精神，在中国式现代化建设中践行“金融报国”之志，推动公司高质量发展不断取得新突破，为建设金融强国做出贡献。
